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Outsourcing von KYC/AML-Dienstleistungen. Wie macht man es richtig?

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Einige Bereiche stellen beim Outsourcing größere Herausforderungen dar als andere. KYC (Know Your Customer) und AML (Anti Money Laundering) sind zwei solcher Dienste.

Das heißt jedoch nicht, dass die Auslagerung von KYC- und AML-Diensten unmöglich ist.

Im Gegenteil, Geld- und Kryptounternehmen können von ausgelagerten Dienstleistungen profitieren. Hier kommt es darauf an, es richtig zu machen.

Deshalb besprechen wir heute einige der Kernfaktoren, die bei der Auslagerung von KYC/AML-Diensten zu beachten sind.

 

Erste Schritte – wo anfangen?

Um das Outsourcing von KYC/AML-Services zum Erfolg zu führen, müssen Unternehmen den richtigen Weg einschlagen.

Zu Beginn können folgende Faktoren darüber entscheiden, wie erfolgreich das Outsourcing von Geld und Krypto werden könnte:

  1. Richten Sie einen klaren und strukturierten Bewertungsprozess ein. Dazu gehören die Kompetenz und Erfolgsbilanz der Mitarbeiter anhand definierter Kriterien.
  2. Ausarbeitung einer informativen und genauen Outsourcing-Vereinbarung zwischen dem Unternehmen und dem KYC/AML-Outsourcing-Anbieter. Im Vertrag sollten Verantwortlichkeiten und Verantwortlichkeiten möglichst klar geregelt sein.
  3. Genehmigung der Vereinbarung durch das Senior-Management-Team. Erst dann kann eine Zusammenarbeit zwischen Money und einem Outsourcing-Unternehmen in die Praxis umgesetzt werden.

 

Sicherstellung eines reibungslosen Ablaufs durch regelmäßige Kontrollen

Damit das KYC/AML-Outsourcing ordnungsgemäß funktioniert, ist Kontrolle erforderlich.

Dafür ist eine regelmäßige Berichterstattung ein Muss.

Erstens muss dies innerhalb des Outsourcing-Teams sichergestellt werden (z. B. könnten AML-Beauftragte regelmäßige Treffen mit ihren Managern abhalten, um den Prozess zu verfolgen und die notwendigen Anpassungen vorzunehmen).

Zweitens werden monatliche oder vierteljährliche Treffen mit dem gesamten Team empfohlen, um zu sehen, wohin der Arbeitsablauf geht.

Die Einrichtung eines Kontrollsystems ist der schnellste Weg, den Fortschritt zu verfolgen und die notwendigen Änderungen vorzunehmen, damit eine Zusammenarbeit erfolgreich ist.

 

Warum sollten Geld- und Kryptounternehmen KYC/AML-Dienste auslagern?

Outsourcing kann Unternehmen unterschiedlicher Branchen und Größen unzählige Vorteile bringen. Wenn es um Geld- und Kryptounternehmen geht, bietet die Auslagerung von KYC/AML-Diensten die folgenden Vorteile:

  1. Stärkere Konzentration auf die Kerngeschäftsfunktionen. Wenn AML und KYC den ausgelagerten Fachleuten überlassen werden, können Unternehmen mehr Aufwand und Zeit in ihr eigentliches Geschäft investieren und neue Ideen für weiteres Wachstum generieren.
  2. Hochwertige Dienstleistungen. Da ausgelagerte KYC/AML-Experten ihre Zeit darauf verwenden, alles zu lernen, was es zu diesem Thema zu wissen gibt, und das Wissen in die Praxis umzusetzen; Sie können sicher sein, erstklassige Dienstleistungen zu erhalten. Das ist im Unternehmen möglicherweise nicht immer möglich.
  3. Kosteneffiziente Lösung. In den meisten Fällen bedeutet die Entscheidung für ausgelagerte Dienstleistungen, Geld zu sparen. Natürlich kann dieses Geld weiter in neue Geschäftsentwicklungsideen investiert werden.

 

Wrapping up

Obwohl die Auslagerung von Compliance-KYC/AML-Diensten riskanter ist als viele andere Dienste, sind die Vorteile hervorragend.

Um dies richtig zu machen, stellen Sie sicher, dass Sie vertrauenswürdige Outsourcing-Experten finden, die erstklassige Dienstleistungen, reibungslose Kommunikation und schnelles Lernen bieten können.

Eine erfolgreiche Zusammenarbeit mit einem Outsourcing-Anbieter spart Zeit und Geld für Ihr Geld- oder Kryptounternehmen und lässt mehr Raum für die Generierung neuer Geschäftswachstumsideen.